金融监管总局出台金融机构合规管理办法_财经资讯

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2024-12-28 23:45:41

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新华社北京12月27日电（记者李延霞、张千千）为提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局27日对外发布《金融机构合规管理办法》。

办法明确了金融机构合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责等事项。要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。

合规管理保障方面，办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员，通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。办法同时明确了首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、预警提示权等履职保障。

办法明确了相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度。

金融监管总局表示，下一步将持续指导金融机构健全合规管理机制，强化经营行为约束，提升合规管理质效，在法治轨道上推动金融业高质量发展。

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