【导读】违反承销发行相关规定，中金财富证券被交易商协会警告

中国基金报记者 含章

4月22日晚间，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息，中金财富证券违反银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定，交易商协会对其予以警告。该项处分日期为4月14日。

违反承销发行相关规定

中金财富证券领“罚单”

根据2025年第五次自律处分会议审议决定的内容，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行的过程中，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目开展。

同时，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。处分信息显示，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中金财富证券予以警告。

近日，中金财富证券还面临高管变更。根据中金公司4月18日公告，中金公司党委副书记、监事长，中金财富党委书记、董事长高涛到龄退休。据悉，作为中金财富转型与发展的主要推动者，高涛主导了中金财富的战略重构，比如推进财富管理业务向买方投顾转型，推动与中金公司投行、资管等业务的深度协同等。

公开信息显示，中金财富证券原名中国中投证券有限责任公司，于2005年9月注册成立，2019年8月更名为中国中金财富证券有限公司，为中金公司的全资子公司。

据中金公司2024年年报，中金财富证券是一家全牌照证券公司。2021年，中金公司完成将境内从事财富管理业务的20家营业部整合至中金财富，进一步实现了双方的业务整合。整合后，中金公司作为母公司开展投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务、私募股权业务；中金财富作为全资附属公司开展财富管理业务。截至报告期末，集团共有216家证券营业部（其中包括中金财富证券设立的215家证券营业部）。

业绩方面，截至2024年12月31日，中金财富证券总资产为人民币1834.03亿元，净资产为193.07亿元，2024年度，实现营业收入66.65亿元，较2023年微降；净利润为12.49亿元，较2023年减少23.66%。

多项行为违规

多家券商被警告整改

近年来，因多项行为违规，中国银行间市场交易商协会发布多则与券商相关自律处分信息。

比如，根据2024年第三次自律处分会议审议决定，去年5月，国联证券作为银行间债券市场的交易机构，在2023年1月至3月期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，不反映真实交易需求或正当业务目的。同时，国联证券有关交易询价留痕不完善，未能反映真实交易过程。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对国联证券予以警告，责令其针对本次事件暴露出的询价留痕、交易业务合规管理等方面问题进行全面深入的整改。

根据2023年第11次自律处分会议审议决定，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则；二是自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整；三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书；四是发行方案关于承销方式的披露不准确。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对光大证券予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

编辑： 杜妍

校对： 纪元

制作： 鹿米

审核：陈默