6月23日，凯瑞德（002072.SZ）发布公告称，公司及相关人员于4天前收到山东证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因未按规定披露对外担保事项及重大诉讼和仲裁事项，公司合计被处以800万元罚款，公司董事长纪晓文等20余人则被处以10万-180万元不等罚款。

今日开盘后，凯瑞德竟然一字涨停，收盘价每股5.29元。

凯瑞德目前主要从事煤炭贸易业务，2006年登陆深交所上市。2020年，公司注册地从山东德州迁至湖北荆门（相关阅读：这家从山东迁来湖北的上市公司，开启了自救模式）。上述违规事项主要发生于2014年-2019年，故由山东证监局查处。

根据披露的信息，2014年10月至2018年11月，凯瑞德为公司原实控人吴联模及其关联公司等共提供9笔对外担保，金额合计4.66亿元。其中，为关联方提供担保3.36亿元。对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年报、2015年至2020年半年报及年报、2021年半年报中予以披露或准确披露，导致这些半年报和年报存在重大遗漏或虚假记载。

2015年4月至2019年2月，凯瑞德未按规定及时披露55笔重大诉讼和仲裁事项，金额合计9.54亿元。上述55笔重大诉讼和仲裁事项中，39笔未相应在公司2015年至2018年半年报及年报中予以披露，16笔未相应在公司2015年至2020年半年报及年报、2021年半年报中予以披露。此外，2017年12月26日、2020年9月至10月，还有三笔涉案金额合计近亿元的诉讼纠纷未及时披露，分别迟至2018年1月11日、2021年1月28日和1月30日才予以披露，导致这些半年报和年报存在重大遗漏。

山东证监局查明，凯瑞德前两任实控人吴联模和张培峰，对上述违法行为均构成“指使从事”情形，拟各处以60万元和90万元罚款。其中，张培峰违法行为情节特别严重，还拟被采取终身禁入证券市场措施。

现任董事长纪晓文因知悉案涉4笔重大诉讼等情况，将被处以180万元罚款。去年9月，纪晓文还因涉嫌行贿，被荆门市掇刀区监察委员会立案调查并实施留置（相关阅读：突发！凯瑞德董事长因涉嫌行贿被实施留置）。次月，荆门市掇刀区监察委员会解除对纪晓文的留置措施。

还有现任副总经理、董事会秘书、财务总监朱小艳因知悉案涉2笔重大诉讼等情况，将被处以80万元罚款；时任总经理李燕媚知悉案涉2笔重大诉讼等情况，被处以120万元罚款；时任董事王健及财务总监兼董事会秘书孙琛，因知悉案涉2笔重大诉讼等情况，各被处以100万元罚款。

近年来，凯瑞德业绩不算太好。去年实现营收6.27亿元，亏损约200万元；今年一季度，尽管实现营收1.33亿元，仍亏损200多万元。

编辑丨胡馨月

编审丨刘定文