因部分产品未对投资者风险承受能力做评估等问题，杭州核聚资产被监管出具警示函
创始人
2025-02-10 19:19:23
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北京商报讯（记者 郝彦）2月10日，浙江证监局发文表示，杭州核聚资产管理有限公司（以下简称“杭州核聚资产”）在开展私募基金业务中存在以下行为：委托没有基金销售资格的公司进行募集资金和客户管理；担任普通合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资，未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；未完全按照合伙协议约定履行信息披露义务；部分基金产品未对投资者的风险承受能力做出评估。
浙江证监局指出，上述行为违反规定，决定对杭州核聚资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，江平作为杭州核聚资产的法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对杭州核聚资产上述问题负有主要责任，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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